半导体芯片投融资：专利（技术）许可授权之风险合规要点

半导体芯片（尤其是芯片设计）属于技术密集型行业，该行业所涉及的知识产权及类知识产权众多，包括专利、计算机软件著作权以及技术秘密、集成电路布图设计专有权等。在半导体芯片开发过程中，涉及到较多的专利、专有技术或集成电路布图设计专用权的授权与许可。

一家公司获得第三方公司（包括其母公司或股东）知识产权许可或引入相关技术授权是半导体芯片行业的惯例。那么在专利等知识产权许可或相关技术授权过程中，可能面临哪些风险点？以及应当关注哪些合规要点呢？

一、许可或授权协议的审核

一般来讲，专利许可分为三类，即普通许可、排他许可和独占许可。普通许可也称为“一般许可”或“非独占许可”，是指专利权人与被允许使用人使用其专利外，权利人还可以允许第三人使用该专利；排他许可是在合同中约定的时间和地域内，只有专利权人和被允许使用人有权使用该专利，其他任何人无权使用该专利；独占许可又称为“独家许可”或“独家授权”，是在合同中约定的时间和地域内，只允许被许可人实施该专利技术，其他任何人不得行使其专利技术。在这种情形下，专利权人在规定的时间和地域内亦丧失自己专利技术的使用权。

在审阅许可或授权协议时，需重点审核如下事项：

1、许可类型

该许可是普通许可、排他许可还是独占许可？如果是普通许可或排他许可，是否会对目标公司主要营业务的发展产生影响？

2、许可专利基本情况

许可专利涉及一项专利还是多项专利？许可专利的基本情况如何？

3、被许可人及被许可产品

专利被许可人的主体范围包括哪些？是否包括相关关联企业？如是，明确关联企业的范围，以免将来引起争议。专利权人和被许可人可以协商被许可产品的品类包括哪些，以明确被许可产品的种类边界。

4、许可权能

一般来讲，发明专利权和实用新型专利权的权能包括制造权、使用权、许诺销售权、销售权、进口权，而外观设计专利权不包括使用权。专利权人和被许可人约定的许可权能是全部权能还是部分权能？

5、许可地域及期限

专利权是地域性的，许可协议中授予被许可人是全球使用还是某个国家或地区使用？专利期限往往和专利许可费用的支付安排密切相关，针对不同的专利权能约定相对明确的许可期限。

二、目标公司的核心技术是否来源于被许可专利或授权的技术

如果是目标公司的母公司或股东许可授权目标使用相关专利或非专利技术，需要重点核查该专利或技术是否为目标公司的核心技术或者构成目标公司核心技术的底层技术。

对于该问题，目标公司可以从如下角度论证其核心技术并非来源于被许可专利或授权的技术：

（1）目标公司认可专利技术的最初来源是其母公司或股东，在业务发展初期曾经发挥了关键性的作用。

（2）目标公司在授权的专利技术基础上，经过长期的持续的技术开发、升级和迭代，在技术及工艺等方面做了全面的迭代升级，已经申请且具备了自身的专利技术，形成了自身的核心技术或底层技术、专利及相关产品。

（3）明确列出目标公司拥有自主知识产权的专利技术以及相应的产品。

三、被许可专利或授权的技术是否会对目标公司的资产完整性或独立性构成不利影响

该问题核查背后的逻辑是目标公司是否对其控股股东的技术形成重大依赖。对于此，目标公司可以从两方面去论证：其一，目标公司控股股东的专利申请于多年前，被更新后的专利技术所替代；其二，目标公司自身具备独立的研发机构及配备了相应的研发人员，已经形成完整的核心技术体系，且具有相关的专利技术和相关产品。

四、是否存在专利授权期限届满的情形以及到期后无法续期的风险，该等情形出现后是否对公司的持续经营能力产生影响

对于本问题，目标公司可以从如下两个方面予以论证：

（1）从竞争关系角度论证。目标公司与许可授权方并非构成直接竞争关系，比如各自产品以及所应用技术的差异。

（2）从商业合作角度论证。许可授权方和被许可授权方之间的专利（技术）授权具有商业合理性，比如有利于许可授权方的技术宣传推广等。

五、研发设计所产生的专利或相关非专利技术的归属及是否存在纠纷或潜在纠纷

关于是否存在纠纷或潜在纠纷，对于投资方来讲：

（1）首先，需要核查许可或授权合同中具体条款的约定，包括专利或技术的归属以及各自权利义务等相关内容。

（2）其次，目标公司及许可授权方（如目标公司控股股东）自身出具相关说明及承诺。

（3）外部律师通过中国裁判文书网、人民法院公告网、中国执行信息公开网等公共渠道查询验证是否存在纠纷。

上述五个方面为半导体芯片企业投融资过程中专利（技术）许可授权经常遇到的风险点，该等问题在大数据等相关行业领域也可能会遇到，需要结合投融资项目及目标公司的实际情况以及相关的法律法规综合考量以进行更准确地判定。