北京天驰君泰（西安）律师事务所助力西北地区首单知识产权ABS成功发行

2024年6月5日，由北京天驰君泰（西安）律师事务所担任法律顾问的“平安—西投保西安知识产权1期资产支持专项计划”在深圳证券交易所成功发行。

本次资产支持专项计划由西安市发明协会协调推动，由平安证券股份有限公司担任计划管理人、联易盛供应链服务（武汉）有限公司及陕西省国际信托股份有限公司担任资产服务机构、东方金诚国际信用评估有限公司担任评级机构、西安投融资担保有限公司担任差额支付人、西安小微企业融资担保有限公司担任资产担保人、北京天驰君泰（西安）律师事务所担任专项法律顾问。

本专项计划采用了优先级/次级分层结构、现金流超额覆盖、底层资产担保等信用增级安排。本专项计划的底层资产为基于知识产权形成的信托贷款，包括发明专利、实用新型、计算机软件著作权等。底层信托贷款由西安小微企业融资担保有限公司提供全额连带责任保证担保。

该笔业务是西北地区首单知识产权ABS，首期规模1亿元，2年期，优先级票面利率2.50%，发行利率创全市场同品种、同期限新低。本项目的成功发行，不仅直接为十多家高新技术企业提供了融资支持，也为西北地区贯彻落实国家政策，进一步完善区域内科技金融服务体系，拓宽科技型中小企业融资渠道，积极探索知识产权与金融融合发展新模式积累了宝贵经验。

北京天驰君泰（西安）律师事务所高级合伙人李树侠，合伙人何洁，律师杨一笛、冯玉晨等组成的律师团队为本项目提供了全程法律服务，包括交易结构设计、法律尽职调查、交易文件起草及法律意见书出具等。