聚焦监管前沿 协同共筑防线｜北京天驰君泰律师事务所证券专委会“关于上市公司及主要人员监管法律风险防范内部研讨会”圆满举办

2026年8月28日，北京天驰君泰律师事务所证券专业委员会在北京举办了“关于上市公司及主要人员监管法律风险防范内部研讨会”。本次研讨会由北京天驰君泰律师事务所证券专业委员会主任、高级合伙人刘力铱律师主持，特邀北京天驰君泰律师事务所高级合伙人韩旸律师、北京天驰君泰（杭州）律师事务所执行主任谢凯律师作主题分享。活动以专业分享、深度研讨的形式，开启一场高效务实的专业赋能交流会。

活动伊始，北京天驰君泰律师事务所证券专业委员会主任刘力铱律师介绍了本次研讨会的背景与主旨。当前，资本市场监管日趋严格，上市公司及其董事、监事、高级管理人员面临的行政、民事、刑事多层风险交织叠加，证券业务与刑事合规的交叉融合已成为法律服务的重要方向。希望全体参会律师以本次研讨为契机，深耕专业、互通经验，打破业务壁垒、强化团队协作及总分所联动，持续提升在资本市场领域的综合服务能力及市场拓展能力。

△北京天驰君泰律师事务所证券专业委员会主任 刘力铱律师

在主题分享环节，北京天驰君泰律师事务所高级合伙人韩旸律师以“上市公司监管刑事风险防范”为主题，结合多年任职经历与经济职务犯罪案件办理经验，围绕制度变革、刑事高发罪名、合规红线三条主线，系统梳理相关刑事法律、内幕交易司法解释以及正在审议中的《反跨境腐败法（草案）》等最新立法动态指出非法经营同类营业罪等罪名，适用主体已扩展至民营企业人员，民营企业的内部治理与合规建设面临全新考验，助力律师精准把握立法动向与监管逻辑。

△北京天驰君泰律师事务所高级合伙人 韩旸律师

随后，韩旸律师深入剖析当前资本市场监管“穿透式追责”与行政、民事、刑事三层责任叠加的追责趋势，结合亲历的证券行政处罚听证与上市公司实控人及高管操纵市场、违规披露、内幕交易、职务侵占、非公受贿等高发刑事案件，详解证券执法“客观归罪”的认定逻辑，剖析稽查部门以大数据筛查锁定敏感期异常交易的执法特点，分享“将主观抗辩客观化”的辩护方法论，并就非上市企业合规体系、民营企业顶层合规设计等业务新蓝海提出独到见解，为与会同仁办理证券类刑民交叉案件提供了清晰的专业视角与实操指引。

北京天驰君泰（杭州）律师事务所执行主任谢凯律师以“上市公司合规法律业务动态和市场开发”为主题，立足当前强监管背景下上市公司合规法律服务市场的发展态势，系统分析上市公司合规业务的最新动态与市场需求，结合杭州分所为上市公司提供的系列法律服务的经验，从业务模式创新、服务场景拓展、客户需求挖掘等维度分享市场开发的思路与方法，为与会律师开拓资本市场合规法律业务提供了重要参考。

△北京天驰君泰（杭州）律师事务所执行主任 谢凯律师

主题分享结束后，本次活动进入主题交流环节。参会律师围绕上市公司刑事风险界定、内幕交易案件抗辩要点、刑民交叉案件办理路径、合规业务市场拓展等问题与两位主讲嘉宾展开热烈探讨。大家各抒己见、互问互答，分享办案经验、交流执业困惑、探讨解决方案，在思维碰撞中破解业务难题，在深度交流中凝聚协作共识，现场研讨氛围浓厚。

本次内部研讨会从最新立法动态、穿透式监管追责到证券犯罪辩护方法、合规业务市场开发，深入讨论了上市公司监管法律风险防范领域的热点议题，促进增强总分所律师的专业能力及凝聚力。天驰君泰律师事务所证券专业委员会将继续深耕资本市场领域，坚守专业精神，持续为客户提供优质高效的法律服务。